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Plan d’audit : Exporter des fichiers CSV et XLSX

  • Mise à jour

Sommaire

Renseignez-vous sur les informations qui se trouvent dans le plan d’audit lors de l’exportation au format CSV et XLSX.

Pour savoir comment exporter un plan d’audit, passez en revue la gestion du plan d’audit. 


Détails de la configuration

Vous devez avoir créé une tâche avant de pouvoir accéder à la page du plan d’audit.


Exporter les détails des fichiers CSV

La version CSV d’une exportation de plan d’audit contient une seule feuille de calcul qui peut inclure l’une des colonnes suivantes, au besoin :

  • Détails de la tâche
  • Cote de MindBridge
  • Cotes de risque de l’assertion d’audit :
    • Pondération d’existence/de survenance

    • Pondération de droits et obligations

    • Pondération d’intégralité

    • Pondération d’évaluation/d’exactitude

    • Pondération de présentation/d’imputation

    • Pondération de rattachement

  • Chaque pondération de point de contrôle
  • Code de transaction
  • Identifiant du compte
  • Nom du compte
  • Date de la transaction
  • Note
  • Débit
  • Crédit
  • Utilisateur
  • État
  • Type de tâche
  • Méthode d’échantillonnage
  • Description
  • Déclarant
  • Responsable
  • Filtres appliqués lors de la création de la tâche
  • Secteurs d’audit
  • Assertions d’audit
  • Échantillonnage
  • Commentaires
Remarque : Si des colonnes supplémentaires ont été ajoutées, elles seront également incluses dans cette exportation.

Exporter les détails des fichiers XLSX

La version XLSX d’une exportation de plan d’audit contient au moins 3 feuilles de calcul :

  • Feuille de calcul des données (pour chaque type d’analyse)
  • Feuille de calcul des paramètres (pour chaque type d’analyse)
  • Feuille de calcul sommaire

Feuille de calcul des données

Cette feuille de calcul fournit des informations sur les transactions/écritures, les tâches et les points de contrôle de l’analyse.

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Colonnes Transaction/Écriture Colonnes de tâche Colonnes du point de contrôle
  • Code de transaction
  • Nom de l’analyse
  • Compte
  • Nom du compte
  • Balises de compte Mb
  • Date de la transaction
  • Note
  • Débit
  • Crédit
  • Monétaire
  • Valeur
  • Nom d’utilisateur
  • État
  • Type de tâche
  • Méthode d’échantillonnage
  • Description
  • Déclarant
  • Responsable
  • Filtres appliqués lors de la création de la tâche
  • Secteurs d’audit
  • Assertions d’audit
  • Échantillonnage
  • Commentaires
Chaque point de contrôle est représenté dans cette section.
Remarque : Si des colonnes supplémentaires ont été ajoutées, elles seront également incluses dans cette feuille de calcul.
Remarque : La section Points de contrôle de l’exportation affiche la cote de risque attribuée à chaque transaction/écriture à partir d’un point de contrôle d’apprentissage automatique (le cas échéant) et si la transaction/écriture a déclenché ou non un point de contrôle basé sur une règle.

Feuille de calcul des paramètres

Cette feuille de calcul fournit des informations concernant les paramètres utilisés avec cette exportation et comprend les informations suivantes :

  • Nom de l’analyse
  • Analysé le
  • Seuil de signification
  • Justification
  • Premier mois de l’exercice
  • Premier jour de l’exercice
  • Fréquence
  • Programme de comptabilité
  • Industrie

Les points de contrôle, les pondérations des assertions d’audit et les paramètres sont également inclus sur cette feuille de calcul, ainsi que les en-têtes de colonne suivants :

  • Points de contrôle
  • Pondération de la bibliothèque par défaut
  • Pondération actuelle
  • Dernière modification par
  • Raison de la déviation
  • Paramètres de date modifiés
  • Mots-clés suspects par défaut
  • Mots-clés suspects
  • Mots-clés de transactions complexes par défaut
  • Mots-clés de transactions complexes
  • Écritures manuelles par défaut
  • Écritures manuelles
  • Tranche supérieure de pourcentage pour la valeur élevée du dollar
  • Valeur de seuil de signification
  • Seuil de jour des anciennes factures
  • Seuil de fin d’exercice
  • Seuil de fin de période d’analyse

Sommaire 

Cette feuille de calcul présente des détails généraux sur l’exportation, tels que :

  • Nom de la mission
  • Quand l’exportation a eu lieu
  • Bibliothèque appliquée à l’analyse
  • Nom de l’analyse
  • Filtres appliqués lors de la génération de l’exportation

 

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