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Plan de auditoría Exportar archivos CSV y XLSX

  • Actualización

Resumen

Obtenga información sobre la información que se encuentra en el plan de auditoría cuando se exporta en formato CSV y XLSX.

Para aprender a exportar un plan de auditoría, revise la gestión del plan de auditoría.


Detalles de configuración

Debe haber creado una tarea antes de poder acceder a la página del plan de auditoría.


Exportar detalles para archivos CSV

La versión CSV de una exportación de plan de auditoría contiene una única hoja que puede incluir cualquiera de las siguientes columnas, según se desee:

  • Detalles de la tarea*
  • Puntuación de MindBridge
  • Puntuaciones de riesgo de la declaración de auditoría:
    • Puntuación de riesgo de existencia/materialización

    • Puntuación de derechos y obligaciones

    • Puntuación de completitud

    • Puntuación de riesgo de valorización / exactitud

    • Puntuación de presentación / clasificación

    • Puntuación de corte

  • Cada puntuación de punto de control
  • Identificador de la operación
  • Identificador de cuenta
  • Nombre de la cuenta
  • Fecha de entrada en vigor
  • Memorando
  • Débito
  • Crédito
  • Usuario
  • Estado
  • Tipo de tarea
  • Método de muestreo
  • Descripción
  • Informante
  • Usuario asignado
  • Filtros aplicados al crear la tarea
  • Áreas de auditoría
  • Declaraciones de auditoría
  • Muestreo
  • Comentarios
Nota: Si se han añadido columnas adicionales, también se incluirán en esta exportación.

Exportar detalles para archivos XLSX

La versión XLSX de una exportación de plan de auditoría contiene al menos tres hojas:

  • Hoja de datos (para cada tipo de análisis)
  • Hoja de configuración (para cada tipo de análisis)
  • Hoja de resumen

Hoja de datos

Esta hoja proporciona información sobre las transacciones/asientos, tareas y puntos de control del análisis.

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Columnas de transacción/asiento Columnas de tareas Columnas de puntos de control
  • Identificador de la operación
  • Nombre del análisis
  • Cuenta
  • Nombre de la cuenta
  • Etiquetas de cuenta de Mb
  • Fecha de entrada en vigor
  • Memorando
  • Débito
  • Crédito
  • Monetario
  • Valor
  • Identificador del usuario
  • Estado
  • Tipo de tarea
  • Método de muestreo
  • Descripción
  • Informante
  • Usuario asignado
  • Filtros aplicados al crear la tarea
  • Áreas de auditoría
  • Declaraciones de auditoría
  • Muestreo
  • Comentarios
Cada punto de control se representa en esta sección.
Nota: Si se han añadido columnas adicionales, también se incluirán en esta hoja de cálculo.
Nota: La sección Puntos de control de la exportación muestra la puntuación de riesgo otorgada a cada transacción/asiento desde un punto de control de aprendizaje automático (si corresponde), y si la transacción/asiento activó o no un punto de control basado en reglas.

Hoja de configuración

Esta hoja proporciona información sobre los ajustes utilizados con esta exportación e incluye la siguiente información:

  • Nombre del análisis
  • Fecha del análisis
  • Materialidad
  • Justificación
  • Mes de inicio fiscal
  • Día de inicio fiscal
  • Frecuencia
  • Paquete de contabilidad
  • Sector

Los puntos de control, las puntuaciones de las declaraciones de auditoría y la configuración también se incluyen en esta hoja, así como en los siguientes encabezados de columna:

  • Puntos de control
  • Ponderación predeterminada de la biblioteca
  • Ponderación actual
  • Última modificación hecha por
  • Motivo de la desviación
  • Cambio en la configuración de fecha
  • Palabras clave sospechosas predeterminadas
  • Palabras clave sospechosas
  • Palabras clave de transacciones complejas predeterminadas
  • Palabras clave de transacciones complejas
  • Asientos manuales predeterminados
  • Asientos manuales
  • Porcentaje más alto de importes elevados en dólares
  • Importe de materialidad
  • Umbral de fecha de factura antigua
  • Umbral de final del periodo de notificación
  • Umbral de final del periodo de análisis

Resumen 

Esta hoja describe detalles de alto nivel sobre la exportación, como:

  • Nombre de la misión
  • Cuándo se exportó
  • Biblioteca aplicada al análisis
  • Nombre del análisis
  • Filtros aplicados al generar la exportación

 

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