Resumen
Obtenga información sobre la información que se encuentra en el plan de auditoría cuando se exporta en formato CSV y XLSX.
Para aprender a exportar un plan de auditoría, revise la gestión del plan de auditoría.
Detalles de configuración
Debe haber creado una tarea antes de poder acceder a la página del plan de auditoría.
Exportar detalles para archivos CSV
La versión CSV de una exportación de plan de auditoría contiene una única hoja que puede incluir cualquiera de las siguientes columnas, según se desee:
- Detalles de la tarea*
- Puntuación de MindBridge
- Puntuaciones de riesgo de la declaración de auditoría:
-
Puntuación de riesgo de existencias/materialización
-
Puntuación de derechos y obligaciones
-
Puntuación de completitud
-
Puntuación de riesgo de valoración/precisión
-
Puntuación de presentación/clasificación
-
Puntuación de corte
-
- Cada puntuación de punto de control
- Identificador de la transacción
- Identificador de cuenta
- Nombre de la cuenta
- Fecha de entrada en vigor
- Memorando
- Débito
- Crédito
- Usuario
- Estado
- Tipo de tarea
- Método de muestreo
- Descripción
- Informante
- Usuario asignado
- Filtros aplicados al crear la tarea
- Áreas de auditoría
- Declaraciones de auditoría
- Muestreo
- Comentarios
Exportar detalles para archivos XLSX
La versión XLSX de una exportación de plan de auditoría contiene al menos tres hojas:
- Hoja de datos (para cada tipo de análisis)
- Hoja de configuración (para cada tipo de análisis)
- Hoja de resumen
Hoja de datos
Esta hoja proporciona información sobre las transacciones/asientos, tareas y puntos de control del análisis.
| Columnas de transacción/asiento | Columnas de tareas | Columnas de puntos de control |
|
|
Cada punto de control se representa en esta sección. |
Hoja de configuración
Esta hoja proporciona información sobre los ajustes utilizados con esta exportación e incluye la siguiente información:
- Nombre del análisis
- Fecha del análisis
- Materialidad
- Justificación
- Mes de inicio fiscal
- Día de inicio fiscal
- Frecuencia
- Paquete de contabilidad
- Sector
Los puntos de control, las puntuaciones de las declaraciones de auditoría y la configuración también se incluyen en esta hoja, así como en los siguientes encabezados de columna:
- Puntos de control
- Ponderación predeterminada de la biblioteca
- Ponderación actual
- Última modificación hecha por
- Motivo de la desviación
- Cambio en la configuración de fecha
- Palabras clave sospechosas predeterminadas
- Palabras clave sospechosas
- Palabras clave de transacciones complejas predeterminadas
- Palabras clave de transacciones complejas
- Asientos manuales predeterminados
- Asientos manuales
- Porcentaje más alto de importes elevados en dólares
- Importe de materialidad
- Umbral de fecha de factura antigua
- Umbral de final del periodo de notificación
- Umbral de final del periodo de análisis
Resumen
Esta hoja describe detalles de alto nivel sobre la exportación, como:
- Nombre de la misión
- Cuándo se exportó
- Biblioteca aplicada al análisis
- Nombre del análisis
- Filtros aplicados al generar la exportación
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