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Exportación del plan de auditoría

  • Actualización

Resumen

El plan de auditoría que tú y tu equipo elaboraron en MindBridge puede ser exportado en formato .csv y .xlsx para que puedas comenzar a investigar cada tarea.

Conoce la información que se encuentra dentro de la exportación del plan de auditoría según si has exportado la versión .csv o la versión .xlsx.


Detalles de exportación para archivos CSV

La versión CSV de una exportación de plan de auditoría contiene una sola hoja que puede incluir cualquiera de las siguientes columnas, según se desee:

  • Detalles de la tarea*
  • Puntuación de MindBridge
  • Puntuaciones de riesgo de afirmación de auditoría:
    • Puntuación de Existencia/Ocurrencia
    • Puntuación de derechos y obligaciones
    • Puntuación de integridad
    • Puntuación de Valoración/Precisión
    • Puntuación de Presentación/Clasificación
    • Puntuación de corte
  • Cada puntuación de punto de control
  • Identificador de la operación
  • ID de cuenta
  • Nombre de la cuenta
  • Fecha de entrada en vigor
  • Memo
  • Débito
  • Crédito
  • Usuario
  • Estado
  • Tipo de tarea
  • Método de muestra
  • Descripción
  • Reportero
  • Asignado
  • Filtros aplicados al momento de la creación de la tarea
  • Áreas de auditoría
  • Afirmaciones de auditoría
  • Muestra
  • Comentarios
Nota: Si se han añadido columnas adicionales, también se incluirán en esta exportación.

Detalles de exportación para archivos XLSX

La versión XLSX de una exportación de plan de auditoría contiene al menos 3 hojas:

  • Hoja de datos (para cada tipo de análisis)
  • Hoja de configuración (para cada tipo de análisis)
  • Hoja de resumen

Hoja de datos

Esta hoja proporciona información sobre las transacciones/asientos del análisis, tareas y puntos de control.

Captura de pantalla de ejemplo de exportación de plan de auditoría

Columnas de transacción/asiento Columnas de tarea Columnas de punto de control
  • Identificador de la operación
  • Nombre del análisis
  • Cuenta
  • Nombre de la cuenta
  • Etiquetas de cuentas de Mb
  • Fecha de entrada en vigor
  • Memo
  • Débito
  • Crédito
  • Monetario
  • Valor
  • Identificador del usuario
  • Estado
  • Tipo de tarea
  • Método de muestra
  • Descripción
  • Reportero
  • Asignado
  • Filtros aplicados al momento de la creación de la tarea
  • Áreas de auditoría
  • Afirmaciones de auditoría
  • Muestra
  • Comentarios
Cada punto de control utilizado en el análisis está representado en esta sección.
Nota: Si se han añadido columnas adicionales, también se incluirán en esta hoja.
Nota: La sección de Puntos de Control de la exportación muestra la puntuación de riesgo dada a cada transacción/asiento desde un punto de control de aprendizaje automático (si aplica), y si la transacción/asiento activó o no un punto de control basado en reglas.

Hoja de configuración

Esta hoja proporciona información sobre la configuración utilizada en esta exportación e incluye la siguiente información:

  • Nombre del análisis
  • Analizado en
  • Materialidad
  • Razonamiento
  • Mes de inicio fiscal
  • Día de inicio fiscal
  • Frecuencia
  • Paquete contable
  • Industria

Los puntos de control, las puntuaciones de afirmación de auditoría y la configuración también se incluyen en esta hoja, así como los siguientes encabezados de columna:

  • Puntos de control
  • Peso predeterminado de la biblioteca
  • Peso actual
  • Última modificación por
  • Razón de la desviación
  • Fecha de cambio de configuración
  • Palabras clave sospechosas predeterminadas
  • Palabras clave sospechosas
  • Palabras clave de transacción compleja predeterminadas
  • Palabras clave de transacción compleja
  • Entradas manuales predeterminadas
  • Entradas manuales
  • Porcentaje superior de alto valor
  • Monto de materialidad
  • Umbral de días de factura antigua
  • Umbral de final del periodo de notificación
  • Umbral de final del periodo de análisis

Resumen

Esta hoja describe detalles de alto nivel sobre la exportación, tales como:

  • Nombre de la interacción
  • Cuándo fue exportado
  • Biblioteca aplicada al análisis
  • Nombre del análisis
  • Filtros aplicados al generar la exportación


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