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Gestión del plan de auditoría

  • Actualización

Resumen

Las tareas le permiten agilizar sus investigaciones centrándose en elementos de línea específicos. En la página del plan de auditoría, aprenda a:


Detalles de configuración

Debe haber creado una tarea antes de poder usar la página del plan de auditoría.


Vaya al plan de auditoría

Abra la barra lateral de MindBridge y seleccione Plan de auditoría para abrirla.


Buscar una tarea específica

Para buscar una tarea específica, como números de transacción o nombres de muestra, introduzca los términos de búsqueda en la barra de búsqueda y, a continuación, seleccione la lupa o pulse Intro/Volver en el teclado para enviar la consulta.


Aplicar filtros

Los filtros ayudan a identificar grupos de tareas en función de las declaraciones, el área de auditoría, el riesgoy el nombre de la muestra, entre otros. Puede utilizar los filtros de forma aislada o seleccionar varios filtros para restringir aún más los parámetros de búsqueda.

Para aplicar filtros

  1. Abra el menú de filtro deseado.
    Para ver filtros adicionales, abra el menú Más y utilice las casillas de verificación para realizar selecciones.
  2. Introduzca o seleccione los filtros que desee.
  3. Si es necesario, aplique los cambios.
    La tabla de datos refleja su selección(es) inmediatamente.

Para borrar todos los filtros de la tabla, seleccione Restablecer filtro


Ordenar tareas

La tabla de la página del plan de auditoría se puede reorganizar según sea necesario.

  • Seleccione el encabezado de columna deseado para alternar entre orden ascendente o descendente.
  • Haga clic y arrastre un encabezado de columna hacia la izquierda o la derecha para ajustar donde aparece en la tabla.


Exportar plan de auditoría

Puede exportar tareas para el plan de auditoría con o sin filtros aplicados.

  1. Seleccione Exportar.
    Se mostrará una ventana emergente.
  2. Utilice el conmutador de cada sección de análisis para deshabilitar/habilitar ese tipo de análisis.
    Los análisis disponibles están habilitados de forma predeterminada.
  3. Marque las casillas junto a las opciones que desee incluir en la exportación.
    • Incluir solo resultados filtrados: Cuando se selecciona, solo se incluyen en la exportación las tareas encontradas a través del filtrado (solo están disponibles cuando se han aplicado filtros).
    • Incluir detalle de tarea*: Cuando se seleccionan, los detalles completos de la tarea se incluyen en la exportación; cuando se deselecciona, los detalles se limitan a los asientos en los que se han creado las tareas.
    • Incluir puntuación de MindBridge: Cuando se selecciona, la columna puntuación de MindBridge se incluye en la exportación.
    • Incluir puntuaciones de riesgo de declaración de auditoría: Cuando se selecciona, se incluyen las siguientes columnas:
      • Puntuación de riesgo de existencia/materialización

      • Puntuación de derechos y obligaciones

      • Puntuación de integridad

      • Puntuación de riesgo de valoración/precisión

      • Puntuación de presentación/clasificación

      • Puntuación de corte

    • Incluir puntuaciones de puntos de control: Cuando se selecciona, se incluyen todos los puntos de control.
  4. Abra el menú Columnas y marque las casillas junto a las columnas que desea incluir en la exportación, o bien seleccione todo.
  5. Seleccione su formato de archivo preferido**:
    • .XLSX
    • .CSV
  6.  Cuando esté satisfecho, exporte el plan de auditoría.
*Nota: Las tareas creadas en transacciones muestran detalles para transacciones y asientos, pero las tareas creadas en asientos solo mostrarán detalles de asiento, y no detalles de transacción. 
**Nota: Se trata de una acción global; cambiar el formato de archivo de un tipo de análisis afecta a todos los análisis de la exportación.

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