Resumen

Las puntuaciones de riesgo combinan múltiples resultados de puntos de control para generar afirmaciones más fuertes sobre entradas o transacciones. Las puntuaciones de riesgo a nivel de compromiso heredan la configuración predeterminada de la biblioteca, pero se pueden ajustar en la configuración de compromiso para adaptar los análisis según sus necesidades y metodología.

Las puntuaciones de riesgo están organizadas dentro de distintos grupos de riesgo. MindBridge proporciona varios grupos de riesgo preestablecidos, pero también puede crear sus propios grupos de riesgo personalizados para ayudarle a organizar sus puntuaciones de riesgo.

Aprenda sobre la gestión de puntuaciones de riesgo en la configuración de compromiso a continuación.

• Buscar y filtrar puntuaciones de riesgo
• Actualizar configuración dentro de una puntuación de riesgo
  • Actualizar los puntos de control incluidos en una puntuación de riesgo
  • Actualizar las cuentas incluidas en una puntuación de riesgo
• Ajustar pesos de puntos de control
• Configuración específica de puntos de control
• Habilitar/Deshabilitar puntuaciones de riesgo y grupos de riesgo

Detalles de configuración

Los administradores de aplicaciones pueden restringir cuánto control tiene sobre la adición y eliminación de puntos de control y cuentas dentro de las puntuaciones de riesgo, así como ajustar sus pesos y configuraciones únicos. Dependiendo de qué configuraciones hayan sido restringidas, ciertos elementos pueden ser eliminados o solo de lectura.

Ir a la pestaña Puntuaciones de riesgo

1. Seleccione el logo en la barra lateral de MindBridge. Irá a la página de Organizaciones.
2. Seleccione Ver en línea con la organización que desea ver, o haga clic en cualquier lugar de la fila. Irá a la página de Compromisos.
3. Seleccione el icono de configuración ( ) a la derecha del compromiso deseado. Aterrizará en la pestaña de Configuración general en la página de Configuración de compromiso.
4. Seleccione la pestaña para el tipo de análisis que desea ver.
5. Seleccione Puntuaciones de riesgo en el menú del lado izquierdo. Verá listas de puntuaciones de riesgo disponibles dentro del compromiso.

Consejo: Si ya está en un compromiso, seleccione Configuración ( ) dentro de la barra lateral, luego vaya a Configuración de compromiso. Seleccione la pestaña relevante del tipo de análisis, luego seleccione Puntuaciones de riesgo en el menú del lado izquierdo.

Buscar y filtrar puntuaciones de riesgo

Buscar puntuaciones de riesgo

Ingrese el nombre de la puntuación de riesgo que desea encontrar (en parte o en su totalidad) en la barra de búsqueda, luego presione enter/return en su teclado o seleccione el icono de lupa ( ) para realizar la búsqueda.

Filtrar puntuaciones de riesgo

Cada puntuación de riesgo se puede aplicar a cuentas específicas. Use el filtro de Cuenta para encontrar puntuaciones de riesgo que impacten cuentas específicas.

Las puntuaciones de riesgo están organizadas en grupos de riesgo. Use el filtro de Grupo de riesgo para encontrar puntuaciones de riesgo que impacten un grupo de riesgo específico:

• Puntuaciones generales (puntuación de MindBridge)
• Grupos de riesgo preestablecidos
  • Puntuaciones de afirmación de activos
  • Puntuaciones de afirmación de pasivo y fondos propios
  • Puntuaciones de afirmación de ganancias y pérdidas

Ver una puntuación de riesgo

Use los iconos de chevron para expandir ( ) o colapsar ( ) puntuaciones de riesgo en esta página. Cuando se expanden, verá todos los puntos de control incluidos dentro de cada puntuación de riesgo y sus respectivos pesos.

Actualizar configuración dentro de una puntuación de riesgo

Puede actualizar la configuración de cualquier puntuación de riesgo personalizada o preestablecida, como agregar y eliminar puntos de control y las cuentas a las que debe aplicarse la puntuación de riesgo.

1. Use el icono de chevron ( ) para expandir la puntuación de riesgo deseada.
2. Abra el menú de más acciones ( ) a la derecha del nombre de la puntuación de riesgo.
3. Seleccione Editar. Aparece una ventana de formulario.

Actualizar los puntos de control incluidos en una puntuación de riesgo

1. Seleccione el campo de Puntos de control para expandir una lista de puntos de control disponibles.
2. Marque las casillas junto a los puntos de control que desea agregar, o ingrese el punto de control con su teclado y luego presione enter/return.
   Opcionalmente, use el icono X a la izquierda de los puntos de control seleccionados para eliminarlos de la puntuación de riesgo, o use el icono X en el lado derecho del campo para eliminar todos los puntos de control.

Actualizar las cuentas incluidas en una puntuación de riesgo

Abra el menú de Cuentas y use las casillas de verificación para seleccionar qué cuentas desea que se aplique la puntuación de riesgo.

Opcionalmente, use el icono X a la izquierda de las cuentas seleccionadas para eliminarlas de la puntuación de riesgo, o use el icono X en el lado derecho del campo para eliminar todas las cuentas.

Finalizar sus cambios

1. Proporcione una razón para el cambio(s) en el último campo del formulario de configuración de la puntuación de riesgo.
2. Cuando esté satisfecho, seleccione Guardar. Los nuevos puntos de control se resaltarán en azul y tendrán un peso predeterminado de 0.
3. Ajuste el peso de los nuevos puntos de control según lo desee, luego seleccione Guardar (ubicado a la derecha de cada nombre de puntuación de riesgo) para aplicar sus cambios. Aparece una ventana de formulario.
4. Ingrese una razón para el cambio de peso.
5. Cuando esté satisfecho, seleccione Hecho. Sus cambios se aplicarán y volverá a la página de Puntuaciones de riesgo.
   Alternativamente, seleccione Cancelar para volver sin aplicar sus cambios.
   

Ajustar pesos de puntos de control

1. Arrastre el control deslizante en línea con el punto de control a un peso apropiado, o ingrese un valor de 0 a 100 en el campo numérico.
2. Cuando esté satisfecho, seleccione Guardar para aplicar sus cambios. Aparece una ventana de formulario.
3. Ingrese la razón para cada cambio.
4. Cuando esté satisfecho con su justificación, seleccione Hecho. Sus cambios se aplicarán y volverá a la página de Puntuaciones de riesgo.
   Alternativamente, seleccione Cancelar para volver sin aplicar sus cambios.

Seleccione Descartar cambios en cualquier momento para descartar sus cambios no guardados y volver a la página de Puntuaciones de riesgo.

Configuración específica de puntos de control

Cada uno de estos puntos de control tiene configuraciones que se aplican a todas las puntuaciones de riesgo para el tipo de análisis específico dentro del compromiso, incluida la puntuación de MindBridge.

1. Utilice el icono de chevron ( ) a la izquierda de la puntuación de riesgo deseada para expandirla.
2. Utilice el icono de chevron ( ) a la izquierda del nombre del punto de control deseado para expandirlo y revelar la configuración universal.
3. Abra el menú de más acciones ( ) a la derecha del nombre del punto de control.
4. Seleccione Editar. Aparece una ventana, relevante al punto de control que seleccionó para editar.

Dentro de la ventana de edición de cualquiera de los siguientes puntos de control, seleccione Restablecer a predeterminado para volver a la configuración predeterminada, o seleccione Cancelar para descartar cualquier cambio reciente y volver a la pantalla de Puntuaciones de riesgo.

Instrumento Complejo

Agregar palabras clave

1. Seleccione Agregar palabras clave al final de la lista de palabras.
2. Ingrese la palabra clave o frase deseada.
3. Utilice la tecla de coma (,) o presione return/enter en su teclado para confirmar la palabra clave. Puede ingresar tantas palabras clave como sea necesario.
4. Cuando esté satisfecho, seleccione Hecho. Sus cambios se aplicarán de inmediato.

Eliminar palabras clave

1. Utilice el icono X (a la derecha de cada término) para eliminar palabras clave de la lista.
2. Cuando esté satisfecho, seleccione Hecho. Sus cambios se aplicarán de inmediato.

Final del Periodo de Análisis

1. Utilice el campo de formulario para ajustar el número de días según la metodología de su firma.
2. Cuando esté satisfecho, seleccione Hecho. Sus cambios se aplicarán de inmediato.

Final del Periodo de Notificación

1. Utilice el campo de formulario para ajustar el número de días según la metodología de su firma.
2. Cuando esté satisfecho, seleccione Hecho. Sus cambios se aplicarán de inmediato.

Valor Monetario Elevado

1. Ajuste el porcentaje superior de valores monetarios según la metodología de su firma.
2. Cuando esté satisfecho, seleccione Hecho. Sus cambios se aplicarán de inmediato.

Asiento Manual

El Asiento Manual puede encontrar y excluir palabras clave encontradas dentro de columnas específicas de su conjunto de datos importado.

Agregar palabras clave para incluir o excluir

Para cada columna proporcionada, siga los pasos a continuación para agregar palabras clave que desea incluir, y aquellas que desea excluir.

1. Seleccione Agregar palabras clave debajo de Palabras clave incluidas o Palabras clave excluidas.
2. Ingrese la palabra clave deseada.
3. Utilice la tecla de coma (,) o presione return/enter en su teclado. Puede ingresar tantas palabras clave como sea necesario.
4. Cuando esté satisfecho, seleccione Hecho. Sus cambios se aplicarán de inmediato.

Eliminar palabras clave

1. Utilice el icono X (a la derecha de cada término) para eliminar palabras clave de la lista.
2. Cuando esté satisfecho, seleccione Hecho. Sus cambios se aplicarán de inmediato.

Agregar y eliminar columnas

1. Seleccione el icono de más ( ) para agregar una nueva fila al formulario.
   Si agrega una nueva fila, ingrese el nombre del encabezado de columna que desea que este punto de control use, luego agregue palabras clave según lo desee.
2. Seleccione el icono de menos ( — ) para eliminar una fila y todas las palabras clave aplicadas.
3. Cuando esté satisfecho, seleccione Hecho. Sus cambios se aplicarán de inmediato.

Valor Real

1. Ajuste el valor monetario real según la metodología de su firma.
2. Cuando esté satisfecho, seleccione Hecho. Sus cambios se aplicarán de inmediato.

Factura Pendiente Antigua

1. Ajuste el número de días según la metodología de su firma.
2. Cuando esté satisfecho, seleccione Hecho. Sus cambios se aplicarán de inmediato.

Palabras Clave Sospechosas

Agregar palabras clave

1. Seleccione Agregar palabras clave al final de la lista de palabras.
2. Ingrese la palabra clave o frase deseada.
3. Utilice la tecla de coma (,) o presione return/enter en su teclado para confirmar la palabra clave. Puede ingresar tantas palabras clave como sea necesario.
4. Cuando esté satisfecho, seleccione Hecho. Sus cambios se aplicarán de inmediato.

Eliminar palabras clave

1. Utilice el icono X (a la derecha de cada término) para eliminar palabras clave de la lista.
2. Cuando esté satisfecho, seleccione Hecho. Sus cambios se aplicarán de inmediato.
   
   

Habilitar/Deshabilitar puntuaciones de riesgo y grupos de riesgo

Puede habilitar y deshabilitar personalizadas y predeterminadas puntuaciones de riesgo desde dentro de un grupo de riesgo dado, así como habilitar y deshabilitar grupos de riesgo enteros (lo que afecta a todas las puntuaciones de riesgo dentro del grupo).

• Deshabilitar una puntuación de riesgo
• Deshabilitar un grupo de riesgo
• Habilitar una puntuación de riesgo

Deshabilitar una puntuación de riesgo

1. Utilice el icono de chevron ( ) a la izquierda de la puntuación de riesgo deseada para expandirla.
2. Abra el menú de más acciones ( ) a la derecha de una puntuación de riesgo dada.
3. Seleccione Deshabilitar puntuación de riesgo. La puntuación de riesgo será deshabilitada y los puntos de control dentro de ella no podrán ser modificados de ninguna manera.
4. Seleccione guardar Guardar para aplicar sus cambios. Aparece un formulario.
5. Ingrese una razón para el cambio(s).
6. Cuando esté satisfecho, seleccione Hecho. Sus cambios se aplicarán.

Deshabilitar múltiples puntuaciones de riesgo en un grupo de riesgo

Puede deshabilitar varias puntuaciones de riesgo dentro de un grupo de riesgo a la vez.

1. Abra el menú de más acciones ( ) a la derecha de un grupo de riesgo dado.
2. Seleccione Deshabilitar puntuaciones de riesgo. Aparece una ventana de selección.
3. Utilice las casillas de verificación para seleccionar las puntuaciones de riesgo que desea deshabilitar.
4. Proporcione una razón para el cambio.
5. Cuando esté satisfecho con sus elecciones, seleccione Deshabilitar. Las puntuaciones de riesgo que seleccionó serán deshabilitadas y los puntos de control dentro de ellas no podrán ser modificados de ninguna manera.

Deshabilitar un grupo de riesgo

Deshabilite un grupo de riesgo para deshabilitar todas las puntuaciones de riesgo y puntos de control dentro de él.

1. Abra el menú de más acciones ( ) a la derecha de un grupo de riesgo dado.
2. Seleccione Deshabilitar grupo de riesgo. Aparece una ventana de formulario.
3. Proporcione una razón para el cambio.
4. Cuando esté satisfecho con sus elecciones, seleccione Deshabilitar. El grupo de riesgo que seleccionó será deshabilitado, y sus puntuaciones de riesgo y puntos de control no podrán ser modificados de ninguna manera.

Deshabilitar múltiples grupos de riesgo

Puede deshabilitar varios grupos de riesgo (y todas las puntuaciones de riesgo dentro de ellos) a la vez.

1. Seleccione Deshabilitar grupos de riesgo (ubicado en la parte superior de la página a la derecha de la barra de búsqueda). Aparece una ventana de selección.
2. Utilice las casillas de verificación para seleccionar los grupos de riesgo que desea deshabilitar.
3. Proporcione una razón para el cambio.
4. Cuando esté satisfecho con sus elecciones, seleccione Deshabilitar. Los grupos de riesgo que seleccionó serán deshabilitados, y sus puntuaciones de riesgo y puntos de control no podrán ser modificados de ninguna manera.

Habilitar una puntuación de riesgo

Si una puntuación de riesgo fue deshabilitada previamente, puede volver a habilitarla.

1. Utilice el icono de chevron ( ) a la izquierda de la puntuación de riesgo deseada para expandirla.
2. Abra el menú de más acciones ( ) a la derecha de una puntuación de riesgo dada.
3. Seleccione Habilitar puntuación de riesgo. La puntuación de riesgo será habilitada y los puntos de control dentro de ella podrán ser modificados.
4. Seleccione guardar Guardar para aplicar sus cambios. Aparece un formulario.
5. Ingrese una razón para el cambio(s).
6. Cuando esté satisfecho, seleccione Hecho. Sus cambios se aplicarán.
   
   

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