Zusammenfassung
Die Transaktions- und Buchungsdetails zeigen die Kontrollpunkte an, die zu den einzelnen Risikowerten beigetragen haben, sodass eine genauere Untersuchung der Daten möglich ist. Von hier aus können Sie die Buchung zu Ihrem Prüfungsplan hinzufügen oder sie als normal markieren.
Erfahren Sie, wie Sie Transaktionen und Buchungen nach verschiedenen Risikostufen kategorisieren und wie Sie diese Informationen in einem Prüfungsplan nutzen können.
Wechseln zu den Transaktionsdetails
Aus einer Transaktion
- Öffnen Sie in der Datentabelle das Menü Ansicht und wählen Sie Transaktionen aus.
- Suchen Sie die Transaktion, die Sie näher untersuchen möchten, und wählen Sie sie aus, um zu der Seite „Detail“ zu wechseln.
Die von Ihnen ausgewählte Transaktion wird in der Detailtabelle hervorgehoben.
Alle Buchungen innerhalb der Transaktion werden ebenfalls zu Ihrer Information angezeigt.
Die MindBridge-Bewertung, die unter der Detailtabelle angezeigt wird, ist standardmäßig erweitert, sodass Sie alle in der Bewertung enthaltenen Kontrollpunkte sehen können.
Aus einer Buchung
- Öffnen Sie in der Datentabelle das Menü Anzeigen und wählen Sie Buchungen aus.
- Suchen Sie die Buchung, die Sie näher untersuchen möchten, und wählen Sie sie aus, um zu der Seite „Detail“ zu wechseln.
Die von Ihnen ausgewählte Buchung wird in der Detailtabelle hervorgehoben.
Die Transaktion, zu der die Buchung gehört, sowie andere Buchungen mit der Transaktion werden ebenfalls zu Ihrer Information angezeigt.
Die verfügbaren Risikowerte für die Buchung werden unterhalb der Detailtabelle angezeigt. Die Risikowerte werden reduziert, damit Sie die Bewertungen schnell vergleichen können. Klicken Sie, um einen Risikowert zu erweitern und die in der Bewertung enthaltenen Kontrollpunkte anzuzeigen.
Navigieren innerhalb der Seite „Details“
Wählen Sie Zeilen auf der Seite „Details“ aus, um den zugehörigen Risikowert unterhalb der Tabelle zu aktualisieren. Auf diese Weise können Sie sich einen ganzheitlichen Überblick über das Risiko der Transaktion und ihrer Buchungen verschaffen.
Anzeigen von Kontrollpunkten in einem Risikowert
Ein Risikowert ist eine aggregierte Bewertung, die die Ergebnisse mehrerer Kontrollpunkte zusammenfasst. Sie können zusätzliche Details zu jeder Kontrollpunktausführung innerhalb eines Risikowertes anzeigen, indem Sie das Symbol Informationen ( ) in der oberen rechten Ecke einer Kontrollpunktkachel auswählen.
Informationen zu Kontrollpunkt-Informationskacheln
Diese Informationskacheln spiegeln die Ergebnisse verschiedener Arten von Kontrollpunkten wider:
-
Häkchen-Symbol (
) – Zeigt an, dass der Kontrollpunkt einen regelbasierten Test bestanden hat.
-
X-Symbol (
) – Zeigt an, dass der Kontrollpunkt einen regelbasierten Test nicht bestanden hat und daher ein starker Hinweis auf ein Risiko sein kann.
- Hoch: % – Zeigt an, dass der Kontrollpunkt basierend auf einem statistischen Test oder einem Test des Maschinenlernens und den in der Bibliothek oder den Analyseeinstellungen angewendeten Risikobereichen ein starker Hinweis auf ein Risiko sein kann.
- Mittel: % – Zeigt an, dass der Kontrollpunkt basierend auf einem statistischen Test oder einem Test des Maschinenlernens und den in der Bibliothek oder den Analyseeinstellungen angewendeten Risikobereichen ein moderater Hinweis auf ein Risiko sein kann.
- Gering: % – Zeigt an, dass der Kontrollpunkt basierend auf einem statistischen Test oder einem Test des Maschinenlernens und den in der Bibliothek oder den Analyseeinstellungen angewendeten Risikobereichen ein schwacher Hinweis auf ein Risiko sein kann.
- N/C – Zeigt an, dass der Kontrollpunkt eine Gewichtung von 0 hat, das heißt, obwohl er mit den Daten abgeglichen wurde, hat er nicht zu der Bewertung beigetragen.
- N/A – Zeigt an, dass der Kontrollpunkt aufgrund fehlender Dateien oder Spaltenzuordnungen nicht gegen den Datensatz ausgeführt wurde und somit nicht zur Bewertung beitragen konnte.
Hinzufügen einer Transaktion zu dem Prüfungsplan
Um eine Transaktion zu dem Prüfungsplan hinzuzufügen, verwenden Sie das Symbol Aufgabe erstellen ( ) in der Zeile mit der Transaktion in der Detailtabelle.
Es wird ein Pop-up-Fenster angezeigt, in dem Sie die folgenden Details hinzufügen können:
- Auditbereich (erforderlich)
- Name der Stichprobe
- Geltendmachungen
- Beschreibung
- Bevollmächtigter
Wenn Sie zufrieden sind, wählen Sie Aufgabe erstellen.
Die Transaktion wird zur Registerkarte Hauptbuch des Prüfungsplans hinzugefügt.
Eine Transaktion als normal markieren
Um eine Transaktion als normal zu markieren, verwenden Sie das Symbol Häkchen ( ) in der Zeile mit der Transaktion in der Detailtabelle.
Es wird ein Pop-up-Fenster angezeigt, in dem Sie die folgenden Details hinzufügen können:
- Auditbereich (erforderlich)
- Name der Stichprobe
- Geltendmachungen
- Beschreibung
Wenn Sie zufrieden sind, wählen Sie Als normal markieren.
Möchten Sie sonst noch etwas wissen? Sie können auch mit uns chatten oder eine Anfrage für weitere Unterstützung zusenden.